Lai kļūtu par brokeri/dīleru, jums ir jāatbilst savas valsts Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) standartiem ASV. Nauda tiek nopelnīta komisijā, kad jūsu klientu ieguldījumiem pieaug vērtība, un arī brokeru organizācijas iekasē noteiktu maksu. Brokerim/dīlerim ir jāiegūst dažāda kvalifikācija, lai pārdotu dažāda veida vērtspapīrus, kas ietver daudzu eksāmenu nokārtošanu. Citi aspekti, lai kļūtu par brokeri/dīleru, ietver pievienošanos organizācijai, kas regulē brokeru/dīleru darbību, un citai iestādei, kas piedāvā aizsardzību ieguldītājiem.
Brokerim/dīlerim ir likumīgi atļauts pārdot vērtspapīrus un dažādus ieguldījumu produktus. To var izdarīt vai nu starpniecības vārdā, vai kā neatkarīgs brokeris/dīleris. ASV šo profesiju stingri regulē SEC. Lai tiktu pieņemts kā licencēts brokeris/dīleris, jums ir jāatbilst šiem stingriem standartiem.
Ja jūs kļūstat par brokeri/dīleru, jūs nopelnīsiet naudu no komisijas maksas, tirgojot vērtspapīrus sava uzņēmuma klientiem. Viena neatkarīga brokera/dīlera priekšrocība ir tā, ka jūs izvairāties no komisijas maksas struktūrām un brokeru maksām. Neatkarīgi no tā, vai strādājat organizācijā vai kā privātpersona, ir ļoti svarīgi, lai jūs būtu reģistrēts attiecīgajā regulatīvajā aģentūrā.
Lai kļūtu par brokeri/dīleru, jums jāiegūst licences un kvalifikācija, kas attiecas uz jūsu pārdotajiem ieguldījumu produktiem. Prasības ir atkarīgas no jūsu pārdotajiem produktiem. Piemēram, ASV, lai pārdotu mūža rentes un kopfondus, jums būs jānokārto 6. sērijas eksāmens. Tomēr, lai tieši pārdotu vērtspapīrus, jums būs jānokārto arī 7. sērijas eksāmens.
Jums vajadzētu arī pievienoties savas valsts finanšu regulēšanas organizācijai, kas ir nozares sargsuns. Piemēram, Amerikas Savienotajās Valstīs Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA) ir atbildīga par noteikumu un noteikumu izpildi, kā arī pievērš īpašu uzmanību ētiskai brokeru/dīleru praksei. Šīs organizācijas parasti ir nevalstiskas, taču tām ir pilnvaras starpniecības nozarē. Tas nozīmē, ka, ja vēlaties kļūt par brokeri/dīleru, jums ir jāievēro noteikti rīcības kodeksi.
Vēl viena prasība, ja vēlaties kļūt par brokeri/dīleru, ir pievienoties kāda veida investora drošības korporācijai. Šī ir organizācija, kas atmaksā investoriem, kuri ir zaudējuši naudu par vērtspapīriem, jo uzņēmums, kurā viņi ieguldīja, bankrotēja. Tas ir līdzīgs apdrošināšanas polises iegādei jūsu klientiem, un tas tiks labi uzņemts. Dažās valstīs, piemēram, ASV, šāda darbība ir obligāta.