Kas ir fiktīva tirdzniecība?

Viens no krāpnieciskas fiktīvas tirdzniecības piemēriem ir mazgāšanas tirdzniecība, kurā brokeri vienlaikus pērk un pārdod vērtspapīrus, lai radītu darbības ilūziju. Rezultātā īpašumtiesību neto izmaiņas nav notikušas, taču citiem tirgotājiem šķiet, ka tirgū kaut kas notiek. Tas var stimulēt faktisko darbību, ko brokeris var izmantot. Citus darījumus var izmantot, lai radītu ilūziju par konta darbību klienta izrakstā, lai slēptu piesavināšanos un citas krāpnieciskas darbības.

Regulatori uzrauga, vai tirgū nav pazīmju, ka investori iesaistās tirgus manipulācijās, un viņi ir modri, ja pamana fiktīvas tirdzniecības pazīmes. Iesaistīšanās šādās darbībās var būt pamats izslēgšanai no apmaiņas, kā arī juridiski sodi. Ja tirdzniecība tiek izmantota, lai viltotu konta ierakstus, lai apkrāptu klientus, viņi var arī iesūdzēt tiesā kompensāciju un līguma pārkāpumu. Naudas pārvaldniekiem tiek uzlikta fiduciāra atbildība, kas nozīmē, ka viņiem ir atbildīgi jārūpējas par sava klienta īpašumiem, un krāpnieciski darījumi ir profesionālās ētikas pārkāpums.

Faktiski šķiet, ka fiktīva tirdzniecība notiek atklātā tirgū un šķiet likumīga nepiederošajam, taču patiesībā tā ir viltota. Vērtspapīri netiek nodoti citai pusei, un arī peļņa, kas, šķiet, ir realizēta, ir nepatiesa. Šie darījumi var tikt reģistrēti klienta kontā, lai izskatītos, ka notiek tirdzniecības darbība, lai klienti, īsumā acumirklī uzskatītu, ka viņu aktīvi ir labās rokās.

Kā vietturis, fiktīva tirdzniecība var būt daļa no regulāra darījuma līguma starp diviem uzņēmumiem. Viņi nosaka datumu nākotnē un atjaunina to, kad viņiem ir informācija par pareizo likmi un norēķinu datumu, lai pabeigtu darījumu. To izmanto, lai ierakstītu līgumu, nenosakot datumu un likmi, jo tie var mainīties saskaņā ar līguma noteikumiem.