Regulējošais analītiķis nodrošina, ka uzņēmumi un finanšu iestādes ievēro likumus, kas nosaka, kā šādi uzņēmumi darbojas un veic darījumus. Ja valdība nodarbina regulējošo analītiķi, viņa sniedz norādījumus par atbilstību un nodrošina likumu izpildi. Iekšējais analītiķis strādā tieši uzņēmumā, un viņam ir pienākums nodrošināt uzņēmuma saimniecisko darbību likuma robežās. Tipiski uzdevumi ietver finanšu uzskaites pamatojumu, auditu un uzņēmuma uzskaites pārbaužu plānošanu, kā arī finanšu pārskatu sastādīšanu regulatīvajai iestādei, kas pārrauga uzņēmumu.
Valdības analītiķa pienākumi galvenokārt ir izmeklējoši. Regulējošais analītiķis pārbauda uzņēmumu lielākos apvienošanās un pārņemšanas darījumus, lai nodrošinātu, ka šādi darījumi ir notikuši likumīgi. Ja šādi darījumi vai uzņēmuma vispārējā darbība neatbilst noteiktajiem noteikumiem, analītiķis parasti sniedz detalizētu informāciju par to, kā uzņēmums var nodrošināt atbilstību. Prasības ietver arī organizācijas finanšu dokumentu, piemēram, bilances, ienākumu deklarāciju un naudas plūsmas pārskatu, pārskatīšanu, lai pārliecinātos, ka uzņēmumi ir finansiāli maksātspējīgi un novērstu nodokļu vai investoru krāpšanu. Kad šāda izmeklēšana vai pārskatīšana ir pabeigta, regulējošais analītiķis iesniedz ziņojumus, apstiprinot šādus darījumus, pārbaudot uzņēmuma finansiālo stabilitāti vai ierosinot tiesisku darbību.
Privātiem uzņēmumiem ir nepieciešami arī regulatīvā analītiķa pakalpojumi. Persona, kas strādā šajā jomā, izmanto proaktīvu pieeju, lai uzturētu uzņēmuma atbilstību normatīvajiem aktiem. Analītiķis interpretē esošos vai nesen ieviestos likumus un sniedz detalizētus kopsavilkumus uzņēmumu vadītājiem un nodaļu vadītājiem, lai nodrošinātu, ka tiek ievēroti visi biznesa darbības aspekti. Pirms lielākiem finanšu darījumiem analītiķis pārskata visus līguma noteikumus, lai pārliecinātos, ka darījumi atbilst normatīvajām politikām. Ja valdības analītiķis pārskata darbības, uzņēmuma analītiķis parasti ir atbildīgs par nepieciešamo dokumentu sniegšanu un sadarbību ar izmeklēšanu organizācijas vārdā.
Darba rakstura dēļ analītiķim parasti ir jābūt bakalaura grādam finansēs, grāmatvedībā, biznesa vadībā, progresīvā matemātikā vai saistītā jomā. Izpratne par finanšu tirgiem un uzņēmējdarbības principiem var palīdzēt analītiķim izprast uzņēmuma darbību un darījumu būtību nozarē, kurā uzņēmums atrodas. Analītiķim arī jāspēj efektīvi sazināties, izmantojot rakstiskus ziņojumus un mutisku apmaiņu interviju vai izmeklēšanu laikā. par uzņēmuma finansēm. Visbeidzot, analītiķim ir jābūt ciešām zināšanām par likumiem, noteikumiem un kodeksiem, kas ietekmē finanšu regulējumu.