Kļūstot par finanšu pārdošanas menedžeri, parasti ir jāiegūst augstskolas grāds, jāsaņem piedāvājums strādāt ar finanšu pakalpojumu firmu, jāuzrāda pārdošanas darbinieka panākumi un jādemonstrē līdera prasmes. Dažas finanšu pārdošanas firmas sagaida grādu ar uzņēmējdarbību saistītās jomās, piemēram, finanšu jomā, taču daudzas firmas arī pieņem darbā pārdošanas speciālistus un potenciālos vadītājus ar dažādu akadēmisko pieredzi. Gandrīz visos gadījumos ir jāiegūst arī nepieciešamās licences, lai pārdotu finanšu produktus vai piedāvātu finanšu pakalpojumus.
Pirmais solis, lai kļūtu par finanšu pārdošanas vadītāju, ir iegūt universitātes grādu. Lielākajai daļai finanšu pakalpojumu uzņēmumu ir nepieciešama zināma pakāpe, lai iekļūtu pārdošanas komandā. Finanšu pakalpojumu uzņēmumi, kuru mērķauditorija ir zemākas vai vidējas klases klienti, kuri bieži vien nav ieguvuši augstāko izglītību, dažreiz neprasa grādu vai, ja viņiem tas ir vajadzīgs, ļauj iegūt grādu nesaistītās jomās, piemēram, brīvajā mākslā. Finanšu uzņēmumiem, kas piesaista pārtikušākus klientus, parasti ir nepieciešams universitātes grāds, kas koncentrējas uz uzņēmējdarbību.
Lai spertu nākamo soli ceļā uz finanšu pārdošanas menedžera amatu, ir jānokārto visi pārdoto finanšu produktu veida licences eksāmeni. Lielākajā daļā valstu federālās un reģionālās iestādes regulē tādu finanšu produktu pārdošanu kā ieguldījumi, dzīvības apdrošināšana ar ieguldījumu komponentiem un banku pakalpojumi. Uzņēmumiem parasti var draudēt kriminālsods vai civiltiesisks sods par atļauju pārstāvjiem piedāvāt produktus bez nepieciešamajām licencēm. Šie licencēšanas eksāmeni var būt sarežģīti, un daudzos gadījumos sagatavošanas kursus iesaka un bieži vien tos apmaksā nomas uzņēmums.
Panākumi pārdošanas jomā finanšu uzņēmumam ir trešais solis, lai kļūtu par finanšu pārdošanas vadītāju. Bieži vien ar klientu līdzekļu faktisko ieguldīšanu nodarbojas augsti kvalificēti finanšu eksperti, taču klientus uzņēmumam piesaista pārdošanas darbinieki. Finanšu pārdošanas nodaļas vadīšanai parasti ir nepieciešams, lai finanšu pārdošanas vadītājam būtu pieredze, izpratne un panākumi pārdošanā.
Daudzi veiksmīgi finanšu pārdošanas cilvēki nav piemēroti vadībai. Var gadīties, ka šie cilvēki nevēlas būt par menedžeri vai nav piemēroti uzdevumam. Lai no veiksmīgo tirdzniecības pārstāvju vidus kļūtu par finanšu pārdošanas vadītāju, topošajam vadītājam ir jāpierāda vairākas ar pārdošanu nesaistītas prasmes. Šīs prasmes var ietvert spēju motivēt citus, vadības prasmes, problēmu risināšanas spēju, spēju pieņemt labus lēmumus par pieņemšanu darbā un uzmanību detaļām, kas nepieciešamas, lai nodrošinātu, ka komanda atbilst uzņēmuma politikai un procedūrām.