Kā tiek noteikta noklusējuma riska prēmija?

Finanšu pasaulē saistību nepildīšanas riska prēmija ir summa, kas ieguldītājam jāsamaksā kā kompensācija par ieguldījumu vērtspapīrā, kas, iespējams, varētu nepildīt savas maksājumu saistības. To nosaka, vispirms nosakot bezriska ieguldījumu un likmi, ko tas atdod investoriem. Šī likme tiek atņemta no vidējās atdeves likmes tāda paša veida vērtspapīriem kā pētāmais, lai iegūtu saistību nepildīšanas riska prēmiju. Investori, kuri savos aprēķinos vēlas iekļaut arī nepastāvību, varētu arī vēlēties reizināt riska prēmiju ar beta, kas ir vērtspapīra nepastāvības mērījums salīdzinājumā ar citiem tās aktīvu klases rādītājiem.

Riska prēmijas ideja visredzamāk izpaužas, kad obligācijas iegādājas investori. Ieguldītājam, kurš iegādājas obligāciju, parasti ir tiesības uz regulāriem procentu maksājumiem, kā arī iespējamu par obligāciju samaksātās prēmijas atmaksu. Tomēr šī atmaksāšanās var nenotikt, ja obligācijas emitentu piemeklēs finansiālas nelaimes, kas var novest pie tā, ka tas var nepildīt savas maksājumu saistības. Tā kā šis risks pastāv, ieguldītāji parasti pieprasa, lai emitents maksā saistību nepildīšanas riska prēmiju, lai līdzsvarotu vienošanos.

Nosakot saistību nepildīšanas riska prēmiju, ir jāņem vērā divas galvenās procentu likmes. Pirmais ir bezriska ienesīgums, kas ir vidējā peļņas likme, kas iegūta no ieguldījumiem ar nelielu risku, piemēram, valsts obligācijām, kas nodrošinātas ar valdības naudu. Turklāt ir jānosaka arī vidējā atdeve, kas ir atdeves apjoms, ko var sagaidīt no līdzīga veida ieguldījumiem. Ņemot vērā starpību starp šīm divām likmēm, tiek iegūta riska prēmija.

Piemēram, iedomājieties, ka bezriska likme, ko izvēlas investors, pērkot obligāciju, ir trīs procenti. Iegādājamās obligācijas veida vidējā atdeves likme ir 10 procenti. Tādā gadījumā saistību nepildīšanas riska prēmija ir 10 procenti mīnus trīs procenti jeb septiņi procenti. Tas nozīmē, ka ieguldītājs pieprasa papildu septiņus procentus no peļņas papildus trīs procentu bezriska likmei, lai kompensētu saistību nepildīšanas risku.

Protams, arī attiecīgā vērtspapīra nepastāvība var ietekmēt saistību nepildīšanas riska prēmiju. Šī iemesla dēļ ieguldītāji savos aprēķinos var iekļaut beta versiju. Beta, kuras pamatā ir skala viens, mēra, cik daudz vairāk vai mazāk nepastāvīgs ir vērtspapīrs salīdzinājumā ar citiem tās pašas klases vērtspapīriem. Turpinot ar iepriekšējo piemēru, iedomājieties, ka obligācijas, ko pērk investors, beta ir 1.2, kas nozīmē, ka tā ir par 20 procentiem nepastāvīgāka nekā citas savā klasē, tādējādi palielinot risku. Reizinot beta 1.2 ar iepriekš noteikto septiņu procentu likmi, šīs obligācijas riska prēmija palielinās līdz 8.4.