Atbilstības nodaļas ir struktūras starpniecības vai biržas ietvaros, kas rūpējas par to, lai visi darījumi tiktu veikti saskaņā ar piemērojamajiem noteikumiem. Atbilstības nodaļa, kas pazīstama arī kā atbilstības vienība, ņems vērā gan piemērojamos valdības standartus, gan visus noteikumus, kas tiek izveidoti un ievēroti konkrētajā brokerā vai biržā. Kopumā atbilstības nodaļa nodrošina, ka visi darījumi ir likumīgi, ētiski un atbilst iesaistīto klientu interesēm.
Runājot par brokeriem un biržām, kas atrodas Amerikas Savienotajās Valstīs, atbilstības nodaļa galvenokārt koncentrēsies uz to, lai pārliecinātos, ka visi darījumi atbilst Vērtspapīru un biržu komisijas noteikumiem. SEC uzdevums ir izstrādāt tiesību aktus, kas regulē visas ieguldījumu darbības Amerikas Savienotajās Valstīs. Katras starpniecības atbilstības nodaļa pārliecināsies, ka ar uzņēmuma starpniecību veikts darījums nav nekādā veidā nelikumīgs. Tajā pašā laikā starpniecība, iespējams, ir izstrādājusi noteiktus ētikas noteikumus, kas pārsniedz SEC pamatprasības. Ja tiek atklāta tirdzniecības darbība, kas pārkāpj šo kodificēto ētiku, klients var tikt noraidīts vai brokeris, kurš pārkāpj pārkāpumu, var tikt atdalīts no uzņēmuma.
Atbilstības nodaļa darbojas ar mērķi nodrošināt, lai vienmēr notiktu godīga spēle. Līdztekus sakārtotai un likumīgai klientu pasūtījumu apstrādei atbilstības nodaļa analizēs arī darījumus, kas tiek veikti uzņēmuma ieguldījumu portfeļa vārdā. Šis process var palīdzēt nodrošināt, lai nerastos jautājumi par veidu, kādā uzņēmums izvēlas veikt ieguldījumus, un palīdz nodrošināt perimetrus to brokeru darbībām, kuri izpilda šos rīkojumus.
Runājot par biržām, noderīga ir arī atbilstības nodaļas klātbūtne. Izvērtējot dažādus tirdzniecības gadījumus, ir iespējams nodrošināt, ka visas darbības tiek veiktas pieņemamā veidā un vietējās jurisdikcijas noteikto vadlīniju ietvaros. Tas var palīdzēt samazināt tādas negodīgas prakses kā iekšējās informācijas ļaunprātīga izmantošana, kā arī ļaut identificēt investorus, kuri izmanto apšaubāmu tirdzniecības praksi. Šajā ziņā atbilstības departaments noteiktā biržā pasargā visus iesaistītos investorus no zaudējumiem dažu personu nelikumīgas un neētiskas darbības dēļ.