Veicot klientiem dubultu lomu, brokeris/dīleris uzņemas gan brokera, gan dīlera pienākumus. Veicot tirgotāja pienākumus, brokeris/dīleris darbosies brokeru sabiedrības vārdā, uzsākot darījumus, kas saistīti ar uzņēmuma kontu. Kā brokeri brokeris/dīleris koncentrēsies uz uzņēmuma klientu vajadzībām, apstrādājot darījumus, kas tiek veikti klientu kontu vārdā.
Strādājot uzņēmuma vārdā, brokeris/dīleris brokera vārdā veiks parasto vērtspapīru pirkšanu un pārdošanu. Tas ietvers visus parastos aspektus, kas saistīti ar darījumu izveidi. Brokeris/dīleris nodarbojas ar tirdzniecību, kas ietver gan dažādu akciju, obligāciju un citu vērtspapīru pirkšanu un pārdošanu. Tāpat kā visu veidu finanšu darījumos, brokeris/dīleris veiks pienācīgu rūpību, izmeklējot ieguldījumu iespējas apstākļus, pārliecinoties, ka ieguldījums atbilst uzņēmuma interesēm, un cenšas nodrošināt ieguldījumu par labāko iespējamo cenu.
Kā tirgotājs, kurš ir atbildīgs par darījumu veikšanu klienta vārdā, brokeris/dīleris sazināsies ar katru uzņēmuma klientu, lai nodrošinātu, ka darījumi tiek veikti savlaicīgi. Ja iespējams, brokeris/dīleris var arī strādāt, lai iegūtu izdevīgāku cenu ieguldījumam, izmantojot firmas izveidotos sakarus. Tāpat kā investīciju dīleris, brokeris/dīleris centīsies apkalpot klientu pēc iespējas profesionālāk, piedāvājot konsultācijas un izpētot iespējamos ieguldījumu darījumus, kas varētu interesēt investoru.
Profesionāls brokeris/dīleris rūpēsies par to, lai biznesa darījumi, kas tiek veikti firmas vārdā, kā arī tie pasūtījumi, kas tiek izpildīti klienta labā, tiktu ievēroti visstingrākajā veidā. Ar piekļuvi patentētai informācijai, kas attiecas gan uz klientu bāzi, gan pašu brokeru firmu, brokeru tirgotājs atrodas unikālā stāvoklī. Brokeris/dīleris parasti ir labi organizēts, nopietni uztver savus pienākumus un gūst lielu gandarījumu, palīdzot gan brokeru sabiedrībai, gan klientam palielināt savu attiecīgo portfeļu vērtību.