Kapitāla tirgus regulēšana ir kolektīvs termins vairākām dažādām stratēģijām, kuru mērķis ir saglabāt kapitāla tirgus integritāti pat tad, ja ekonomikā notiek būtiskas svārstības. Regulēšanas procesā tiek izmantotas vairākas metodes, dažas no tām ir saistītas ar valsts likumu pieņemšanu, ko īsteno regulatīvās aģentūras. Turklāt kapitāla tirgus dalībnieki var arī izmantot savas metodes un stratēģijas, lai palīdzētu saglabāt tirgus stabilitāti un aizsargātu savas intereses šajā tirgū, vienlaikus ievērojot visus valsts aģentūras noteiktos noteikumus.
Kapitāla tirgus regulēšanas process bieži ir vērsts uz standartu un procedūru noteikšanu ar valdību saistīto regulatīvo aģentūru aizgādībā. Būtībā šīs aģentūras īsteno politiku un procedūras, kas paredzētas, lai aizsargātu kapitāla tirgus dalībniekus no izmantošanas. Tas ietver pilnīgu informācijas izpaušanu dažu veidu uzņēmējdarbības darījumos, noteikta veida informācijas sniegšanu citos un pat ierobežojumu noteikšanu noteiktiem darījumu veidiem. Vispārējā ideja ir tāda, ka, aizsargājot dalībniekus tirgū, šie tirgi, visticamāk, saglabāsies stabili un būs atbalsts vispārējai ekonomikai, nevis negatīvi ietekmēs šo ekonomiku.
Kapitāla tirgus regulēšana bieži notiek, pateicoties tiem, kas aktīvi piedalās šajos tirgos. Konkrētās nozarēs iesaistītie kooperatīvi un uzņēmumu apvienības bieži iesaistīsies pašregulācijā. Tas nozīmēs ne tikai pārliecību, ka visi organizācijas dalībnieki ievēro valsts regulējošo aģentūru noteiktos standartus, bet arī ievēros nozares standartus, kas var pat pārsniegt šos minimālos standartus. Tirgus dalībniekiem, kuri izvēlas neievērot nozares standartus kvalitātes, cenu noteikšanas un vispārējās uzņēmējdarbības prakses jomā, var būt grūtāk konkurēt un galu galā aiziet no tirgus.
Ar valdības un nozares virzītu kapitāla tirgus regulējumu mērķis ir pārliecināties, ka visi tirgū notiekošie darījumi ir ne tikai likumīgi, bet arī ētiski. Tas ir taisnība, neatkarīgi no tā, vai iesaistītais kapitāla tirgus pēc būtības ir iekšzemes vai ietver importu un eksportu kā daļu no kāda veida pastāvošas tirdzniecības vienošanās. Laika gaitā noteikumi var tikt pielāgoti vai atjaunināti, lai risinātu izmaiņas tirgū, un profesionālās organizācijas parasti mainīs savus standartus, lai tie atbilstu jaunajiem standartiem. Lai gan kapitāla tirgus regulēšanas process ne vienmēr var būt viegls, visos līmeņos veiktās pūles padara dalību tirgū drošāku visiem iesaistītajiem.