14. sērija ir eksāmens, kas ir jākārto atbilstības darbiniekiem, kuri ir nodarbināti Ņujorkas biržas (NYSE) brokeru sabiedrībās Amerikas Savienotajās Valstīs. Jebkurai personai, kura uzrauga 10 vai vairāk personas, kas veic atbilstības uzdevumus, ir jānokārto 14. sērijas eksāmens, lai pārliecinātos, ka viņiem ir atbilstošas zināšanas un apmācība darba funkciju veikšanai. Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA) nodrošina, ka visas atbilstības amatpersonas attiecībā uz brokeriem ASV atbilst šai prasībai.
Šis eksāmens sastāv no 110 jautājumiem ar atbilžu variantiem ar trīs stundu laika ierobežojumu. Lai nokārtotu eksāmenu, ir jāiegūst 70 procenti, taču, ja nokārtojas, to var kārtot atkārtoti. Par katru personu, kas kārto 14. sērijas eksāmenu, tiek iekasēta maksa. Eksāmens tiek kārtots testēšanas vietās lielākajā daļā vidējo un lielo pilsētu visā ASV, un tā kārtošanai nav priekšnoteikumu.
14. sērijas eksāmena veidotāji pieļauj, ka testa kārtotājiem ir pamatzināšanas par brokeru firmu darbību un vērtspapīru regulējumu, taču, lai eksāmens tiktu nokārtots, ir nepieciešamas zināšanas par konkrētām tēmām. 14. sērijā aplūkotās tēmas ietver tirdzniecību primārajā un sekundārajā tirgū, Pašvaldības vērtspapīru noteikumu izstrādes padomes (MSRB) noteikumus, finansiālo atbildību, pārdošanas uzraudzību, klientu kontu uzraudzību un atbilstību. Internetā ir vairāki resursi, kas nodrošina izglītības un apmācības materiālus šim eksāmenam, un ir grāmatas, kurās ir iekļauti pat prakses eksāmeni.
Viena 14. sērijas sadaļa aptver MSRB noteikumus. ASV Kongress izveidoja MSRB 1975. gadā, lai pārraudzītu uzņēmumus pašvaldību vērtspapīru nozarē. Tā uztur noteikumus, lai aizsargātu investorus kopā ar valsts un pašvaldību iestādēm un citām struktūrām, kuru kredīts ir nodrošināts ar pašvaldību vērtspapīriem. MSRB noteikumi tika izveidoti, lai novērstu manipulācijas un krāpšanu tirgū un atbalstītu atvērtā tirgus sistēmas mehānismus. Piemēram, MSRB ir izstrādātas politikas attiecībā uz tirgotājiem attiecībā uz tirdzniecības apstiprinājumu un vērtspapīru darījumu norēķinu standartizāciju, kā arī uzskaites prasības vērtspapīru firmām.
FINRA ir privāta organizācija, kas ziņo Vērtspapīru biržas komisijai (SEC) un regulē vērtspapīru uzņēmumu darbību, tostarp visas brokeru darbības, ASV. Organizācija nodrošina, ka vērtspapīru nozares uzņēmumi darbojas godīgi un godīgi. Papildus 14. sērijas eksāmena administrēšanai tas nodrošina arī darbinieku un uzņēmumu izglītību un reģistrāciju, raksta noteikumus un ievieš federālos likumus. FINRA aizsargā un atbalsta investorus, izglītojot individuālos investorus un regulējot ASV akciju tirgus, piemēram, NYSE.