Kas ir 24. sērija?

Lai reģistrētos 7. sērijas licencēšanas eksāmenam, kandidātiem jau ir jābūt nokārtotiem 17. sērijas, 37. sērijas, 38. sērijas, 62. sērijas, 82. sērijas vai 24. sērijas eksāmenam. Tie ir arī jāatbalsta FINRA biedram. Parasti sponsorēšana, gatavošanās un vienas vai vairāku FINRA licenču iegūšana ir daļa no apmācības, ko saņem jaunie vērtspapīru brokeru darbinieki, kad viņi tiek pieņemti darbā FINRA biedru brokeru aģentūrās. Tiem, kas nokārto eksāmenus, ir jāreģistrē savas licences pie FINRA biedra brokera-dīlera, kas viņus nodarbina un pārrauga viņu darbību.

Agrāk pazīstama kā Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija (NASD), FINRA ir finanšu vērtspapīru nozares pašregulējoša organizācija, kas ir lielākā šāda veida organizācija valstī. Tā tika izveidota 2007. Jebkurai fiziskai personai, kas strādā FINRA dalībfirmā un ir iesaistīta tās vērtspapīru biznesā, ir jāreģistrējas FINRA; tas ietver partnerus, virsniekus, direktorus, filiāļu vadītājus, nodaļu vadītājus un pārdevējus.

Viens no 24. sērijas galvenajiem mērķiem ir rūpīgi pārbaudīt kandidāta zināšanas par fiduciārajām saistībām, kad runa ir par tirdzniecību ar klientu kontiem. Tomēr vispārējās vērtspapīru galvenā direktora ikdienas vadības darbības un pienākumi sniedzas tālāk par noteikumu un noteikumu pārzināšanu, kas reglamentē vērtspapīru brokeru pārdošanu, tirdzniecību un operācijas. Viena no galvenajām prasmēm ir spēja profesionāli tikt galā ar klientu prasībām un nesaskaņām. Citi parasti ietver spēju vadīt personālu un saskaņot domstarpības un viedokļu atšķirības starp vērtspapīru brokeriem un vadību, kā arī starp pašiem vērtspapīru brokeriem attiecībā uz tādiem jautājumiem kā klientu segums, komisijas maksas un izdevumi.