Kā iegūt 65. sērijas licenci?

Pirmais nozīmīgais solis ceļā uz 65. sērijas licences iegūšanu ir pieteikšanās 65. sērijas eksāmenam. Eksāmenam nav oficiālu priekšnoteikumu, un kandidātiem nav jānodrošina sponsors. Cilvēki, kuri jau ir saistīti ar ieguldījumu sabiedrību, vienkārši iesniedz citu pieteikuma veidlapu nekā tie, kuri vēl nav saistīti. Testa sagatavošana un koncepcijas pārskatīšana ir ieteicama visiem pretendentiem, un NASAA ir izveidojusi pētījuma plānu, kas ir pieejams visiem kandidātiem.

140. sērijas eksāmenā ir 65 jautājumi ar atbilžu variantiem, un 130 no tiem tiek izmantoti, lai noteiktu kandidāta panākumus. Tests ilgst trīs stundas un ietver jautājumus par klientu ieguldījumu ieteikumiem un stratēģijām, ieguldījumu instrumentu raksturojumu, juridiskajām vadlīnijām, ētikas noteikumiem, ekonomiskajiem faktoriem un biznesa informāciju. Eksāmena nokārtošanai ir nepieciešams vismaz 72 procenti, kas ļauj kandidātam pāriet uz nākamo soli, lai iegūtu 65. sērijas licenci. Tiem, kuri nesasniedz sekmīgu punktu skaitu, ir jāievēro FINRA noteiktie gaidīšanas periodi pirms reģistrēšanās nākamajiem eksāmena mēģinājumiem, lai gan eksāmena atkārtoto kārtošanas reižu skaits nav ierobežots.

Pēc eksāmena šķēršļa pārvarēšanas tiem, kas vēlas iegūt 65. sērijas licenci, ir jāizpilda visas papildu prasības, kas raksturīgas tās valsts vērtspapīru regulatoriem, kurā viņi plāno strādāt. Šis process atšķiras atkarībā no jurisdikcijas, bet, iespējams, ietvers pieteikuma un reģistrācijas nodevas samaksu un informācijas izpaušanas dokumentācijas iesniegšanu. Tas var ietvert arī rūpīgu iepriekšējās darbības pārbaudi. Kad šīs darbības ir pabeigtas, potenciālajam 65. sērijas licences saņēmējam ir jāgaida galīgais paziņojums par reģistrāciju kā ieguldījumu konsultanta pārstāvim. Kad tas ir saņemts, veiksmīgais pretendents var sākt konsultēt klientus par ieguldījumu stratēģijām un konta pārvaldību.