Kā iegūt 3. sērijas licenci?

3. sērijas eksāmena nokārtošana ir priekšnoteikums dalībai NFA. Vērtspapīru pārstāvjiem nākotnes līgumu nozarē ir jāreģistrējas Commodity Futures Trading Commission (CFTC) un dalība NFA. Personām, kas piesakās dalībai NFA kā preču tirdzniecības konsultantam (CTA), preču kopfonda operatoram (CPO) vai vairākām citām saistītām kategorijām, ir jāiegūst 3. sērijas licence. Personām visās šajās kategorijās ir jāatbilst kvalifikācijas prasībām attiecībā uz drošības nākotnes līgumiem.

Pārbaude, kas nepieciešama 3. sērijas licencei, aptver CFTC un NFA noteikumus un noteikumus. Nākotnes teorija un riska ierobežošanas metodes ir plaši aplūkotas šajā eksāmenā, un parasti ir nepieciešami daudzi matemātiski aprēķini. Opcijas, līgumi, marža un norēķini arī veido lielu testa daļu. 3. sērijas eksāmena izklāsts ir pieejams tiešsaistē no NFA, kā arī informācija par pieteikšanos. Dažādas finanšu nozares izglītības programmas nodrošina mācību palīglīdzekļus un testu paraugus, kas var būt noderīgi, gatavojoties eksāmenam.

NFA reģistrācija un eksāmena nokārtošana ir sākuma soļi atbilstības procedūrā. Būs nepieciešama Federālā izmeklēšanas biroja (FIB) dziļa pagātnes pārbaude, kā arī pirkstu nospiedumi un vēsturiskā informācija. Pirms 3. sērijas licences izsniegšanas ir jāaizpilda tiešsaistes veidlapas, pieteikuma maksa un dalības maksa. Jāizveido drošības konts NFA un jāreģistrē iecelts drošības vadītājs.

Atbilstības prasības katrai kategorijai ir unikālas, taču visām kategorijām ir jāuztur grāmatas un ieraksti, kas ir pieejami pārbaudei jebkurā laikā. NFA var veikt auditus uz vietas jebkurā laikā, un ieraksti ir jāsaglabā piecus gadus. Reklāmas materiāliem un citai saziņai ar sabiedrību ir jāatbilst stingrām NFA un CFTC vadlīnijām.

Lai piesaistītu klientus, CTA vai CPO ir jāiesniedz NFA izskatīšanai izpaušanas dokuments. Šis dokuments ir jāiesniedz katru gadu, un tajā jāiekļauj izsmeļošs uzņēmējdarbības un tirdzniecības darbību saraksts, tostarp tirgotie vērtspapīri un tirdzniecības veids. Šie dokumenti ir jānogādā potenciālajiem klientiem, jāparaksta un jāsaglabā stingrā uzskaitē. Informācijas izpaušana ir ļoti tehniska, un tai ir jāatbilst regulējošo iestāžu augstajiem standartiem.

Lai saglabātu 3. sērijas licenci, tiek piemēroti atbilstības noteikumi. Nākotnes profesionāļi tiek uzskatīti par pašregulējošiem, un tiem ir jāveic uzņēmējdarbība saskaņā ar CFTC un NFA noteikumiem. Ikgadējās atbilstības prasības ietver reģistrācijas atjauninājumus un nodevu samaksu. Ētikas apmācība un avārijas seku novēršanas plāns ir viens no plašajiem licencēta vērtspapīru profesionāļa pienākumiem un pienākumiem.