ADV veidlapa tiek izmantota, ja ieguldījumu konsultantiem jāreģistrējas Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC) vai valsts vērtspapīru komisijās. Ja ir jāveic grozījumi esošajās reģistrācijās, tiks izmantota arī šī veidlapa. Ir divas ADV veidlapas versijas. Viena ir papīra versija, bet otra ir elektroniskā versija.
ADV veidlapai ir trīs daļas. Pirmajā daļā mēģināts identificēt entītiju, kas iesniedz pieteikumu. Dažos gadījumos tas ir indivīds; citos gadījumos tas būs bizness.
Papildus informācijai par pieteikuma iesniedzēju vienību tiks uzdoti jautājumi arī par organizācijām, kas kontrolē pieteikuma iesniedzēja darbību vai īsteno tās. ADV veidlapas pirmajā daļā ir daudz grafiku. Tajos tiek prasīta informācija par tiešajiem īpašniekiem, netiešajiem īpašniekiem un pieteikuma iesniedzēja un jebkuru saistīto uzņēmumu disciplinārlietām.
Nākamajā veidlapas sadaļā, 1.B daļā, tiek apkopota valsts iestādēm nepieciešamā informācija. Ne visiem šī daļa būs jāaizpilda. Tas ir nepieciešams tikai tad, ja subjekts vēlas reģistrēties valsts iestādēs.
Trešajā sadaļā, kas pazīstama kā II daļa, ir nepieciešama pieteikuma iesniedzējas iestādes brošūra. Parasti pieteikuma iesniedzējai entītijai ir jāiesniedz pašreizējā brošūra, kad tā ir nepieciešama. Tiem, kuri jau ir reģistrēti SEC, šī pieteikuma daļa nav jāiesniedz SEC. Viņiem vienkārši ir jāglabā grozījumi, ja tie tiek pieprasīti. Valsts noteikumi var atšķirties.
ADV veidlapa ir jāatjaunina katru gadu. Tas jādara 90 dienu laikā pēc fiskālā gada beigām. Ir noteikta informācija, kas izmaiņu gadījumā nekavējoties jāgroza.
Katrā pieteikumā ir jāiekļauj izpildes lapa. Ir trīs iespējamās izpildes lapas. Viens tiek izmantots Amerikas Savienoto Valstu (ASV) iedzīvotājiem. Cits tiek izmantots iedzīvotājiem, kas nav ASV iedzīvotāji. Trešais nepieciešams, reģistrējoties valsts iestādēs.
Elektroniskās ADV veidlapas tiek iesniegtas, izmantojot Investīciju konsultantu reģistrācijas depozitāriju (IARD), ko sponsorē SEC. Lai piekļūtu šai sistēmai, pieteikuma iesniedzējam ir jāiesniedz pieprasījums, izmantojot FINRA tiesību sistēmu. Abas vietnes ir aizsargātas ar lietotājvārdu un paroli.
ADV veidlapas iesniegšana parasti ir saistīta ar maksu. Pieteikuma iesniedzējam ir svarīgi ne tikai pilnībā un pareizi aizpildīt veidlapu; pieteikuma iesniedzējam ir arī svarīgi iekļaut nepieciešamo maksājumu. Ja kāda no šīm lietām nav pabeigta, visticamāk, pieteikums netiks apstrādāts.