SEC tiesvedība attiecas uz tiesas prāvām, kas attiecas uz ASV Vērtspapīru un biržu komisijas (SEC) noteikumiem. SEC ir valsts aģentūra, kuras uzdevums ir regulēt akciju tirgu un citus ieguldījumu veidus. Dažāda veida tiesas prāvās tiek izmantoti Vērtspapīru un biržu komisijas noteikumi, lai iesūdzētu tiesā citas puses, ja notikumi izraisa nelabvēlīgus finanšu rezultātus.
Viens no SEC tiesvedības veidiem tiek saukts par materiālo tiesvedību. Šāda veida tiesas prāvas parasti ietver biržas sarakstā iekļautu uzņēmumu kā atbildētāju, bet investorus vai citus kā prasītājus. Vērtspapīru un biržu komisija definē “materiālu” kā jautājumu, kam būtu pamatoti sagaidāms, ka investoriem ir piekļuve, lai viņi varētu pieņemt apzinātus lēmumus par uzņēmumu un tā akciju piedāvājumu. Materiālai tiesvedībai var būt jāiesniedz SEC.
ASV valdība ir izveidojusi Vērtspapīru un biržu komisiju, lai aizsargātu akciju tirgus investorus un citus, kontrolējot, kā tiek reklamētas publiski tirgotās akcijas un kā informācija par tām tiek sniegta sabiedrībai. Gadu gaitā ir konstatēts, ka daudzi uzņēmumi pārkāpj Vērtspapīru un biržu komisijas noteikumus un prasības. SEC tiesvedība ļauj tiem, kuri ir cietuši nolaidības vai SEC noteikumu pārkāpšanas dēļ, vērsties tiesā par zaudējumu atlīdzināšanu.
Daudzi Vērtspapīru un biržu komisijas pārkāpumi ir saistīti ar “skaitļu ziņošanu”. Uzņēmumiem, kas piedāvā akcijas lielākajās biržās, ir periodiski jāziņo par saviem ienākumiem un citiem statistikas datiem. Bieži vien uzņēmumu augstākie vadītāji dara lietas, ko eksperti dažkārt sauc par “radošo grāmatvedību”, kas var būt maldinoša attiecībā uz precīzu ieņēmumu ziņošanu investoriem. Šāda veida notikums var izraisīt ar SEC saistītu tiesas prāvu. Investori bieži tiesājas arī tad, kad akciju cenas krītas, kur konkrēti dati par lietu atklās, vai SEC tiesvedība ir ticama un pamatota, vai arī nepamatots mēģinājums atgūt naudu pēc zaudējumiem.
Dažas tiesvedības saistībā ar Vērtspapīru un biržu komisiju var būt saistītas arī ar iekšējās informācijas tirdzniecību. Iekšējā tirdzniecība notiek, ja puse tirgojas ar akcijām, turot īpašumā priviliģētu informāciju. Daudzi iekšējās informācijas ļaunprātīgas izmantošanas veidi ir nelikumīgi, un SEC meklē šāda veida darbības.
Kopumā juristi ar pieredzi finanšu regulējumā var palīdzēt saviem klientiem noskaidrot, vai konkrētajā situācijā pastāv SEC tiesvedības pabalsts. Ieguldītāji bieži paļaujas uz juridisko pārstāvību, lai iesniegtu vienu prasītāju vai kolektīvu prasību. Uzzinot vairāk par SEC un tā noteikumiem, investori nevar izmantot priekšrocības sarežģītos tirgos, kur dažkārt var parādīties daži neskaidri darījumi.