Kas ir gaidu teorija?

Gaidīšanas teorija, kas pazīstama arī kā paredzamā teorija, ir stratēģija, ko investori izmanto, lai prognozētu procentu likmju turpmāko darbību. Būtībā gaidu teorija apgalvo, ka, izvērtējot pašreizējās ilgtermiņa procentu likmes, ir iespējams noteikt īstermiņa procentu likmju kursu. Lai gan šai teorijai ir vairāki atbalstītāji, daudzi investori un finanšu eksperti arī uzskata, ka cerību teorijas loģika ir kļūdaina un pati par sevi nekalpo kā precīzs nākotnes īstermiņa likmju rādītājs.

Tiem, kas uzskata, ka gaidu teorijas koncepcija ir vērtīga, bieži tiek atzīmēts, ka daudzas ieguldījumu stratēģijas balstās uz pagātnes kustību novērtēšanu, lai prognozētu nākotnes darbības rezultātus. Tā kā šī pieeja ir izrādījusies veiksmīga, palīdzot izvēlēties saprātīgus ieguldījumus, piemēram, akcijas un preces, to pašu pieeju var izmantot arī īstermiņa procentu likmju kustības prognozēšanai. Bieži vien teorijas piekritēji norāda arī uz anekdotiskiem pierādījumiem, kas, šķiet, atbalsta šo pieeju.

Nelabvēļi dažkārt atzīmē, ka, lai gan cerību teorijas ideja var būt noderīga nākotnes kustību prognozēšanā, tā nevar izpildīt uzdevumu veikt pareizas prognozes, nesadarbojoties, izmantojot citus resursus. Citiem vārdiem sakot, gaidu teorija ir piemērota, ja to izmanto kā vienu no faktoriem, pieņemot lēmumu par ieguldījumu, bet, ja to izmanto atsevišķi, tā, visticamāk, novedīs pie nepatiesām prognozēm. Šī iemesla dēļ nelabvēļi parasti mudina teoriju izmantot kopā ar citām stratēģijām vai neizmantot vispār.

Viena no cerību teorijai raksturīgajām briesmām ir tāda, ka var būt ļoti vienkārši pārspīlēt nākotnes īstermiņa likmju novērtējumu. Tā kā teorija balstās tikai uz ilgtermiņa procentu likmju iepriekšējās darbības analīzi, šī pieeja var viegli izlaist datus, kas, iespējams, mazinātu īstermiņa procentu likmju izmaiņu apjomu. Tādi faktori kā politiskās pārmaiņas, katastrofu situācijas vai pēkšņas izmaiņas patērētāju gaumē un prasībās var viegli ietekmēt procentu likmju virzienu un izjaukt prognozes, kas izstrādātas, izmantojot šo teoriju.

Arī gaidu teorijā nav ņemts vērā riska elements, kas var ietekmēt arī procentu likmju līmeni kopumā. Piemēram, teorija neatzīst faktu, ka nākotnes procentu likmes ne vienmēr sniedz skaidru priekšstatu par nākotnes likmēm, kas palielina risku ieguldīt īstermiņa obligācijās, nevis ilgtermiņa obligāciju emisijās. Teorija arī neietver iespēju veikt reinvestēšanu un tādējādi ieviest jaunu faktoru, kas var dramatiski ietekmēt procentu likmes.

Kopumā gaidu teorija pati par sevi netiek uzskatīta par visuzticamāko pieeju. Tomēr dažreiz tas var būt noderīgs, lai vēlreiz pārbaudītu prognozes, izmantojot plašāku faktoru bāzi. Tas ir tāpēc, ka ilgtermiņa procentu likmju statusa ņemšana vērā kopā ar šiem citiem faktoriem var palīdzēt samazināt kļūdu iespēju, kas rastos, ja likmes netiktu ņemtas vērā.