Vismaz reizi gadā finanšu iestādes, piemēram, ieguldījumu sabiedrības un bankas, veic finanšu iestāžu auditu. Revidenti ierodas iestādē un izskata lietas un ierakstus, lai pārliecinātos, ka finanšu iestāde ievēro likumus un noteikumus, kas ir spēkā attiecībā uz šāda veida iestādēm. Labākais veids, kā sagatavoties finanšu iestādes auditam, ir visu gadu atjaunināt savus failus un uzskaiti atbilstoši normatīvajiem aktiem. Tas atvieglo nepieciešamību steigties apkārt tieši pirms audita, lai viss būtu kārtībā. Ja tas tā nav, tad jums ir jānosaka pienākumi attiecīgajām pusēm, lai sagatavotos auditam, apkopotu materiālus, ieplānotu tikšanos ar iestādes amatpersonām vai vadītājiem, ieplānotu auditu un pēc tam pieprasītu turpmākos nepieciešamos ierakstus.
Katrā finanšu iestādē ir darbinieki, kas ir atbildīgi par noteiktiem ierakstiem un dokumentiem, kurus revidenti pārbaudīs, veicot finanšu iestādes auditu. Parasti finanšu institūcijā šos ierakstus uztur aizmugures birojs vai operāciju nodaļa, tāpēc visam, kas revidentiem jāpārskata, ir jāatrodas vienuviet, ja visa gada garumā ir ievērotas politikas un procedūras. Darbinieki, kas strādā šajā jomā, nedarbosies kā visu failu sakārtošanas pārraugi, kas nozīmē, ka, pārbaudot katru failu, ir jāpārliecinās, ka tajā ir ietverta nepieciešamā informācija. Viņiem, iespējams, būs jāsazinās ar palīgiem, baņķieriem, finanšu konsultantiem vai citiem finanšu iestādes darbiniekiem, lai iegūtu trūkstošo informāciju.
Kamēr uzņēmums gatavojas finanšu iestādes auditam, parasti notiek uzņēmuma direktoru vai amatpersonu sanāksme. Sanāksmē parasti tiek sniegts statusa atjauninājums par to, cik uzņēmums ir gatavs auditam. Direktori vai vadītāji var arī piedalīties dažu darbinieku pamudināšanā, lai nodrošinātu, ka uzņēmums ir gatavs revīzijai.
Parasti revidenti sazinās ar finanšu iestādi, lai noteiktu finanšu iestādes audita datumu. Pēc tam finanšu iestāde sagatavo auditu, tiklīdz tā uzzina datumu. Ja jums ir privilēģija sagatavoties auditam un pēc tam ieplānot datumu, tad, kad esat gatavs vai gandrīz gatavs auditam, jums būs jāsazinās ar revidentu, lai ieplānotu auditu.