Kas ir piegādes sertifikāts?

Pirms vērtspapīru piegādes tas ir jāpārbauda, ​​lai pārliecinātos, ka tas ir gatavs piegādei. Ja vērtspapīrs tiek uzskatīts par “labu piegādi”, tas nozīmē, ka pārskaitījumam nav ierobežojumu vai apgrūtinājumu un ka viss ir labā kārtībā. Ja vērtspapīru nevar pārsūtīt, tā ir “slikta piegāde”, un problēmas ir jānovērš, lai varētu veikt pārsūtīšanu. Tiklīdz ir noteikts, ka vērtspapīrs ir gatavs piegādei kā daļa no saskaņota finanšu darījuma, pircējs vai aģents nevar to atteikt.

No vērtspapīru pārdevēja viedokļa piegādes sertifikāts apliecina, ka vērtspapīrs patiešām ir ieradies un ka to ir akceptējis pircējs vai pircēja aģents. Ja pircējs vēlāk apstrīd darījuma pamatotību vai apgalvo, ka nodrošinājums nav piegādāts, pārdevējs var uzrādīt piegādes sertifikātu, lai apstiprinātu savu nostāju. Tāpat pircēji var izmantot piegādes sertifikātu vai tā neesamību, lai pierādītu darījuma pamatotību.

Personas, kas strādā ar ieguldījumu brokeru sabiedrību starpniecību, reti nodarbojas ar piegādes sertifikātiem un citiem dokumentiem, kas saistīti ar vērtspapīru pirkšanu un pārdošanu. Tā vietā starpnieks vai aģents apstrādā šos dokumentus, parasti iekasējot no klienta nelielu maksu par pakalpojumu. Saskaņā ar likumu lielākajā daļā reģionu ieguldījumu sabiedrībām ir jāpublicē saraksti ar savām maksām un komisijām par dažādiem pakalpojumiem, tostarp summu, kas iekasēta par piegādes sertifikāta apstrādi.

Cilvēkiem, kuri nav pazīstami ar ieguldījuma detaļām, ļoti ieteicams sadarboties ar pieredzējušu brokeri vai konsultantu, lai nodrošinātu, ka viņu darījumi ir likumīgi un pareizi reģistrēti. Pareiza dokumentu aizpildīšanas vai apmainīto vērtspapīru uzskaites neievērošana var izraisīt juridiskas sankcijas, sākot no naudas sodiem līdz cietumsodam, pat ja nolūks nebija krāpniecisks. Patērētājiem būtu arī jārūpējas, lai izmantotu aģentus, kuri ir pilnvaroti veikt vērtspapīru tirdzniecību citu vārdā. Lielākajai daļai valdību ir nepieciešama licence ar valsts aģentūru starpniecību.