Kas ir ienākumu risks?

Ienākumu risks ir iespēja, ka fonda izmaksātie ienākumi samazināsies piemērojamo procentu likmju maiņas rezultātā. Šāda veida risks ir lielāks fondos, kas izmanto īstermiņa ieguldījumus, lai gūtu ienākumus fondam, un naudas tirgus kontiem. Turpretim ieguldījumiem, kuros noteikta procentu likme ir fiksēta uz ilgāku laiku, būs mazāks ienākumu risks.

Procentu likmju svārstības bieži var būtiski ietekmēt dažādu īstermiņa ieguldījumu fonda veikto ieguldījumu rezultātus un palielināt šī fonda ienākumu riska pakāpi. Tas ir tāpēc, ka fonda pārvaldnieki nepārtraukti reinvestē ar jaunāko pieejamo likmi. Kad vidējā procentu likme samazinās, arī šiem aktīviem piemērotā likme samazinās. Rezultātā pat stabils ieguldījums nesīs mazāk ienākumus, līdz procentu likme atkal sāks pieaugt.

Vienkāršs piemērs tam, kā darbojas ienākumu risks, ir ņemt vērā ienākumus, kas tiek gūti no naudas tirgus. Izmaksas aprēķināšanai izmantotās procentu likmes parasti ir nedaudz zemākas par dominējošo likmi. Tas nozīmē, ka, ja pašreizējā procentu likme ir 4%, naudas tirgus ienākumu izmaksas var balstīt uz likmi 3.75%. Ja pašreizējā procentu likme samazināsies līdz 3%, naudas tirgus attiecīgi pielāgosies, koriģējot ienākumu izmaksu noteikšanai izmantoto likmi uz 2.75%. Šāda pieeja ļauj vienmēr noturēt izmaksas zem procentu ienākumu apjoma, kas nodrošina naudas tirgus stipru un lielāku ienākumu gūšanu nākotnē. Tajā pašā laikā ikviens fonda saņēmējs konstatē, ka viņu pieejamie ienākumi no fonda tiek samazināti līdz procentu likmju pieaugumam.

Viena no stratēģijām, lai samazinātu ar portfeli saistītā ienākumu riska pakāpi, ir diversificēt aktīvus, lai ilgtermiņa ieguldījumi ar fiksētām procentu likmēm būtu līdzsvaroti ar īstermiņa ienākumu fondu turējumiem. Šādi rīkojoties, tiek radīta situācija, kad fiksētās likmes ilgtermiņa ieguldījumiem kompensē ienākumu samazināšanos, kas var rasties, procentu likmēm samazinoties. Tas palīdz noteikt konsekventāku ienākumu izmaksu minimālo līmeni, ļaujot saņēmējiem sakārtot savus budžetus, pamatojoties uz šo minimumu. Diversificējot portfeli un apzinoties, ka procentu likmes ik pa laikam mainīsies, labuma guvēji nepaliek īsi un var sagaidīt periodus, kad procentu likmes būs augstas un izmaksas būs dāsnākas.