Kāda ir saikne starp atvasinātajiem instrumentiem un riska pārvaldību?

Ārpusbiržas (OTC) atvasinātos instrumentus finanšu iestādes izmanto, lai izveidotu pielāgotas stratēģijas, kas paredzētas konkrētām tirdzniecības situācijām. Biržā tirgotos atvasinātos instrumentus parasti izmanto institucionālie un privātie investori, lai spekulētu un ierobežotu finanšu tirgus. Darījuma partnera saistību nepildīšana tiek novērsta, izmantojot biržā tirgotos atvasinātos instrumentus, jo visi darījumi tiek dzēsti, izmantojot centrālo klīringa centru.

Privātie investori piekļūst atvasinātajiem instrumentiem un riska pārvaldības sistēmām, izmantojot fjūčeru un opciju biržas. Nākotnes darījumu biržas piedāvā preču, valūtu, akciju indeksu un finanšu vērtspapīru atvasinātos instrumentus. Nākotnes līgumi ir atvasināti instrumenti, kas paredzēti aktīva pirkšanai vai spekulēšanai ar to nākotnes cenu. Lielākās korporācijas izmanto nākotnes līgumus, lai pārvaldītu risku, kas saistīts ar preču pirkšanu un pārdošanu. Lauksaimnieki izmanto nākotnes līgumus, lai ierobežotu laika apstākļus un augkopību.

Opciju līgumi ir atvasinātie instrumenti, ko izmanto akciju, nākotnes līgumu un citu finanšu vērtspapīru spekulēšanai un riska ierobežošanai. Tirdzniecības iespējas ietver pārdošanas un pārdošanas darījumu pirkšanu un pārdošanu. Lai pārvaldītu risku dažādos tirgus apstākļos, var izveidot vienkāršas un sarežģītas pozīcijas. Atvasinātie līgumi ir ļoti piesaistīti un sniedz iespēju kontrolēt lielus aktīvu apjomus ar salīdzinoši nelielu noguldījumu.

Riska ierobežošanas metodes ir izstrādātas, izmantojot atvasinātos instrumentus un riska pārvaldības metodes. Vērtspapīra pozīcijas ierobežošana ietver nelabvēlīgas cenas kustības riska ierobežošanu vai kompensēšanu. Atvasinātajiem instrumentiem pieejamā svira padara tos par ideālu finanšu instrumentu ieguldījumu riska ierobežošanai. Opciju prēmijas tiek maksātas, lai nodrošinātu portfeļus pret nelabvēlīgiem tirgus kritumiem, tostarp sistēmisko un tirgus risku. Samaksātā prēmija ir neliela procentuālā daļa no konta vērtības un tiek izmantota līdzīgi kā apdrošināšanas polise.

Atvasinātie instrumenti ir rentabls līdzeklis riska pārvaldības taktikas izmantošanai riska ierobežošanas un aizsardzības nolūkos. Var izveidot pielāgotas stratēģijas, lai pielāgotos gan privātajiem, gan institucionālajiem investoriem. Starptautiskā preču tirdzniecība ir atkarīga no riska pārvaldības risinājumiem, ko nodrošina nākotnes atvasināto instrumentu līgumi. Riska pārvaldības metodes vislabāk var izmantot, izmantojot atvasinātus produktus.

Nākotnes līgumi un opcijas ir visizplatītākais atvasināto instrumentu tirdzniecības veids. Mazumtirgotāji izmanto šos tirgus galvenokārt, lai spekulētu ar plašu vērtspapīru klāstu. Tirgotājam, kurš interesējas par aizsardzības stratēģijām, ir pieejami riska pārvaldības un riska ierobežošanas produkti.