Kas ir biržas brokeru krāpšana?

Lielākajā daļā jurisdikciju akciju brokeriem, konsultantiem un brokeru sabiedrībām ir pienākums nodrošināt noteikta līmeņa pakalpojumus ieguldītājiem, kurus tie apkalpo. Tas parasti ietver pamatotu un ieguldītāja interesēs atbilstošu padomu sniegšanu. Gadījumā, ja brokeris, padomnieks vai firma to neizdara, viņš var būt vainīgs biržas brokera krāpšanā.

Ir dažādi veidi, kā brokeris, padomnieks vai firma var veikt akciju brokeru krāpšanu. Piemēram, brokeris var neizpaust ieguldījumu riskus vai izlaist svarīgu informāciju. Persona var būt vainīga arī biržas māklera krāpšanā, ja viņš mudina investoru veikt pirkumu, lai gan zina, ka akcijas ir nevēlamas. Dažreiz šāda veida krāpšana ir saistīta ar to, ko sauc par pārmērīgu koncentrēšanos; tas notiek, kad visi vai lielākā daļa no ieguldītāja ieguldījumiem ir vienā jomā, pamatojoties uz brokera, padomdevēja vai firmas padomu. Tas neļauj ieguldītājam iegūt tādu ieguldījumu drošības pasākumu, kādu nodrošina diversifikācija.

Dažos gadījumos biržas mākleru krāpšana ietver arī situāciju, ko sauc par kušanu. Tirgošanās notiek, kad brokeris iesaistās pārmērīgā tirdzniecībā, lai gūtu labumu nevis investoram, bet gan pašam. Tādā gadījumā viņa mērķis parasti ir iegūt komisijas naudu, kas ir saistīta ar papildu darījumiem.

Daži citi biržas brokeru krāpšanas veidi ir tādi, kuros tirdzniecība notiek bez ieguldītāja atļaujas. Šāds darījums tiek saukts par neatļautu tirdzniecību. Cilvēks var būt vainīgs arī krāpšanā, ja viņš pret investoriem izmanto augsta spiediena pārdošanas taktiku. Tāpat brokeris var tikt apsūdzēts biržas brokeru krāpšanā, ja viņš neveic pasūtījumu, kā norādījis viņa klients.

Lielākajā daļā jurisdikciju ir paredzēti sodi par biržas brokeru krāpšanu, kas bieži ietver naudas sodus un cietumsodu. Persona vai uzņēmums, kas ir kļuvis par krāpšanas upuri, var arī veikt savus pasākumus, lai risinātu problēmu. Piemēram, viņš var izvēlēties iesūdzēt tiesā brokeri vai uzņēmumu. Šādas prasības iesniegšana parasti neliedz personai saskarties ar kriminālsodiem, ko var piemērot tās jurisdikcijas tiesas.