Kas ir brokeru krāpšana?

Biržu brokeris ir profesionālis, kas pērk un pārdod akcijas un vērtspapīrus savu klientu vārdā. Biržu mākleriem ir jābūt licencei, lai darbotos kā brokeris. Teorētiski brokeris ir neitrāla puse, kuru investori izmanto, lai veicinātu akciju vai vērtspapīru pirkšanu vai pārdošanu.

Ja biržas brokeris izmanto nepatiesu vai maldinošu informāciju, lai mudinātu investoru pirkt vai pārdot akcijas vai preces, viņš vai viņa ir vainīgs brokeru krāpšanā. Dažreiz investoram tiek piedāvāta izmainīta vai neprecīza finanšu informācija par uzņēmuma finansiālo stāvokli, lai mudinātu viņu ieguldīt zeķē. Visiem uzņēmumiem, kas tirgojas biržā, ir jāiesniedz gada finanšu pārskati, lai potenciālajiem investoriem būtu priekšstats par uzņēmuma finansiālo drošību, pirms viņi pieņem lēmumu par investīcijām. Ja brokeris ir mainījis finanšu pārskatus vai ja viņam ir zināms, ka uzņēmums tos ir mainījis, tad viņš vai viņa veic krāpšanu.

Iekšējā tirdzniecība ir vēl viens potenciāls brokeru krāpšanas veids. Lai pieņemtu lēmumus par akciju tirdzniecību, ir atļauts izmantot vai izplatīt tikai publisku informāciju. Ja brokeris kļūst atklāts par nepublisku informāciju, ko viņš pēc tam izmanto, lai pirktu vai pārdotu akcijas personīga labuma gūšanai, arī tā tiek uzskatīta par brokeru krāpšanu.

Biržu mākleris, kurš tiek atklāts par brokeru krāpšanu, var tikt sodīts ar vairākiem iespējamiem sodiem. Pirmkārt, viņš vai viņa var zaudēt savu vērtspapīru licenci. Amerikas Savienotajās Valstīs Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) regulē un ievieš vērtspapīru likumus Amerikas Savienotajās Valstīs. Ja brokeris tiks atklāts par vērtspapīru likumu pārkāpšanu, viņš zaudēs tiesības turpināt tirdzniecību.

Papildus tam, ka biržas mākleris zaudē savu tirdzniecības licenci, viņam var draudēt arī civilprasība un/vai kriminālapsūdzība. Krāpšanu var izskatīt kā civilprasību, iesniedzot sūdzību pret brokeri par naudas atlīdzināšanu, kas nodarīta krāpšanas darbību rezultātā. Brokeris, kurš izdara krāpšanu, var tikt pakļauts arī kriminālvajāšanai, jo krāpšana lielākajā daļā jurisdikciju tiek uzskatīta par noziegumu.